Латвійський регулятор оштрафував PrivatBank на 1 млн євро

19 вересня 2019, 10:30

Рада Комісії ринку фінансів і капіталу (КРФК) Латвії ухвалила застосувати до AО PrivatBank штраф в розмірі 1,019 млн євро.

Про це повідомляє Інтерфакс-Україна з посиланням на агентство BNS.

КРФК провела в PrivatBank очну перевірку, в ході якої виявила порушення, пов’язані з системою внутрішнього контролю, ризиками клієнтської бази і управління ними. Порушення свідчать про серйозні недоліки в системі внутрішнього контролю банку в сфері запобігання легалізації коштів, отриманих злочинним шляхом, фінансування тероризму та проліферації.

Відео дня

Застосований до банку штраф становить 90% від максимально можливого (10% річного обороту). У PrivatBank є один місяць, щоб сплатити штраф. Банк повинен також подати в КРФК план заходів щодо усунення виявлених порушень і недоліків та провести незалежну оцінку системи внутрішнього контролю.

У КРФК повідомили, що в ряді випадків банк не отримав документи і не вжив достатніх дій, щоб переконатися в походженні фінансових коштів на рахунках клієнтів, не документував висновки, не забезпечив своєчасне і якісне вивчення клієнтів, висновки у справах клієнтів є неповними, а також банк не приймав своєчасно рішень про припинення відносин з клієнтами.

У PrivatBank заявили, що рішення КРФК прийнято на основі перевірки, проведеної в 2017 році.

«Керівництво Банку поважає і приймає до уваги висновки КРФК і зобов’язується повністю усунути констатовані недоліки, поліпшивши систему внутрішнього контролю Банку. Фінансові показники попередніх років дозволяють AS PrivatBank сплатити застосований КРФК штраф в розмірі 1 019 319 євро», — йдеться в повідомленні.

Нагадаємо, найбільшим акціонером банку є український ПриватБанк, який був націоналізований в 2016 році.

Показати ще новини
Радіо НВ
X