Латвийский регулятор оштрафовал PrivatBank на 1 млн евро

Об этом сообщает Интерфакс-Украина со ссылкой на агентство BNS.

КРФК провела в PrivatBank очную проверку, в ходе которой выявила нарушения, связанные с системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и управления ими. Нарушения свидетельствуют о серьезных недостатках в системе внутреннего контроля банка в сфере предотвращения легализации средств, полученных преступным путем, финансирования терроризма и пролиферации.

Примененный к банку штраф составляет 90% от максимально возможного (10% годового оборота). У PrivatBank есть один месяц, чтобы уплатить штраф. Банк должен также подать в КРФК план мер по устранению выявленных нарушений и недостатков и провести независимую оценку системы внутреннего контроля.

В КРФК сообщили, что в ряде случаев банк не получил документы и не предпринял достаточных действий, чтобы убедиться в происхождении финансовых средств на счетах клиентов, не документировал выводы, не обеспечил своевременное и качественное изучение клиентов, заключения по делам клиентов являются неполными, а также банк не принимал своевременно решений о прекращении отношений с клиентами.

В PrivatBank заявили, что решение КРФК основано на проверке, проведенной в 2017 году.

«Руководство Банка уважает и принимает во внимание выводы КРФК и обязуется полностью устранить констатированные недостатки, улучшив систему внутреннего контроля Банка. Финансовые показатели предыдущих лет позволяют AS PrivatBank уплатить примененный КРФК штраф в размере 1 019 319 евро», — говорится в сообщении.

Напомним, крупнейшим акционером банка является украинский ПриватБанк, который был национализирован в 2016 году.