НБУ изменил подход к системе управления рисками в банках
Национальный банк Украины (НБУ) изменил форму отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга, которая позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.
Об этом говорится в сообщении на сайте НБУ.
Новый формат отчетности утвержден постановлением регулятора №59, которое вступает в силу с 9 июня 2018 года.
Также изменилась периодичность представления отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга - отныне он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально.
Кроме того, НБУ ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов, а копии документов, удостоверяющих такие факты, приобщаются к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездно порядке.
Ранее сообщалось, что НБУ изменил подход к проверкам банков. В частности регулятор будет планировать инспекционные проверки банков на основании риск-ориентированного подхода.
