НБУ оштрафував одразу три банки

0 коментувати
 НБУ оштрафував банки
Фото: banco.az

НБУ оштрафував банки

Національний банк України (НБУ) оштрафував київський банк Січ на 1,3 млн грн, дніпровський банк Конкорд – на 1,5 млн грн, а також київський банк Український капітал – на 1,2 млн грн за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

Про це повідомив регулятор, передає агентство Інтерфакс-Україна.

Крім того, НБУ прийняв рішення про невідповідність голови правління банку Український капітал вимогам законодавства.

Нацбанк також застосував до банку Січ заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.

Крім того, НБУ застосував до банку Конкорд заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі клієнтів банку - громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.

Нацбанк також застосував до банку Український капітал письмове застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі клієнтів банку - громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов'язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов'язані з національними громадськими діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, які відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу.

НБУ також застосував захід впливу у вигляді письмового попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку - громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб до Українського будівельно-інвестиційного банку (Укрбудінвестбанк, Київ).

Журнал НВ
за спеціальною ціною

Передплата журналу Новое Время до кінця листопаду дешевше на 100 грн! Передплатіть зараз на 12 місяців лише за 559 грн.

Передплатити зараз
Ukraine-2020

Читайте термінові новини та найцікавіші історії у Viber та Telegram Нового Времени.

Коментарі

1000

Правила коментування
Показати більше коментарів

Останні новини

ТОП-3 блога

Фото

ВІДЕО

Читайте на НВ style

Фінанси ТОП-10

опитування

Погода
Погода в Киеве

влажность:

давление:

ветер: